26年WH法学 证券行政执法中当事人承诺制度问题研究10.2-AI6.14(20880字).docx

I摘 要证券发行注册制改革持续进行，传统刚性执法方式已经不能处理复杂的证券违法案件，特别是隐蔽性较强的违法行为。证券行政执法当事人承诺制度属于一项创新的监管方式，该制度的设计体现了资本市场治理现代化的要求。本文分析相关立法的演变和司法适用现状后，发现立法方面存在概念界定不清、承诺金计算标准不明确、和其他法律制度衔接不畅等问题。司法实践表明审查程序存在缺失，和传统法理之间存在张力，执行保障方式也不够健全。本文建议从立法完善和司法配套两个方面着手，通过细化概念界定标准、建立科学的承诺金计算和分配模式、健全司法审查程序和权利救济方...